为认真开展医疗机构廉政风险防控工作，进一步加强医院反腐倡廉建设和行业作风建设，根据卫生部、国家中医药管理局印发的《关于加强公立医疗机构廉政风险防控的指导意见》（卫办发〔2012 〕61号 ）、自治区卫生厅印发的 《内蒙古自治区公立医疗机构廉政风险防控工作实施方案的通知》（内卫纪字〔2012 〕1149 号 ）、兴安盟纪委印发的《关于加强廉政风险防控的实施方案》（兴纪发〔2012〕11号 ）和兴安盟卫生局印发的《兴安盟卫生局关于印发兴安盟卫生系统廉政风险防控工作实施方案的通知》（兴卫纪察字[2012]37号）文件的要求，结合医院实际，制定本实施方案。

一、指导思想、基本原则和工作目标

（一）指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和 “三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持 “标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以岗位防控为载体，以积极预防为核心，以强化管理为前提，以完善措施为手段，运用质量管理体系中的 PDCA循环管理方法，切实推进 “三重一大”制度的落实，积极拓展从源头上预防腐败的领域，着力构建权责清晰、流程规范，风险明确、措施有力，加快推进惩治和预防腐败体系建设，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为促进兴安盟人民医院的科学发展提供坚强保证。

（二）基本原则。按照 “全面开展、有序推进、务求实效”的总体要求，将廉政风险防控与工作职责、业务流程紧密结合、以岗位职责为切入点，以廉政风险排查、评估、防控为主线，以监督制约和规范权力运行为核心，以建立思想防线、制度防线、科技防线为主要内容，以“三重一大”事项为防控重点，按照紧盯重点部门、紧盯重点岗位、紧盯重点人员的 “三紧盯”要求，将预防腐败的关口前移，积极构建“政策阳光化、权力明晰化、责任全员化、风险明示化、管理精细化、防范科技化”的防控体系。医院要坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉政风险防控与医院中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动医院惩治和预防腐败体系逐步完善；坚持结合实际、注重创新。紧密结合医院改革发展实际，把握新形势下医院反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索医院惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉政风险防控体系。坚持统一要求、分类管理。针对医院所有权力，区别不同特点和运行流程，实行统一部署要求、分类管理防控；坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。

（三）工作目标。总体目标：围绕构建具有医院特色的惩治和预防腐败体系，制度完善、执行有力的廉政风险防控机制，使预防腐败工作成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。阶段性目标：2012年底至2013年上半年，初步建立廉政风险防控机制；2013年下半年，结合医院工作实际，通过充分实践，使医院廉政风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善，执行更加有力，防控腐败和不正之风的成效更加明显，在惩治和预防腐败体系建设中发挥更加重要的作用，廉政风险防控机制进一步改进和完善。

二、实施范围：

（一）实施对象：全院各临床科室、医技科室、行政职能科室的党员领导干部。

（二）实施重点：领导班子成员和环节领导干部，涉及人、财、物等“三重一大”事项的重点岗位党员干部，以及在医院运行管理中腐败问题易发多发的重点岗位和医疗服务中社会关注度高、容易发生损害群众利益问题的关键环节。

三、实施时间及步骤

（一）实施时间：从2012年11月开始，到2013年12月底结束。

（二）实施步骤：医院除根据盟卫生局关于开展廉政风险防控工作实施方案要求外，还要按照卫生部、卫生厅有关要求，实施以下工作步骤：

 1、动员部署阶段（2012年12月底）

（1）成立机构，健全组织。医院成立廉政风险防控工作领导小组，负责指导和监督检查全院廉政风险防控工作。领导小组下设办公室，办公室设在医院纪检监察室，成员由医院相关科室负责人组成。

（2）制定方案，明确任务。根据本方案，结合医院实际，制定具体的工作方案，细化任务，明确进度，达到目标。适时召开职工大会，进行动员部署。

（3）加强教育，广泛宣传。采取党委中心组学习、召开动员会和运用“三会一课”等形式，提高党员干部参与的积极性，营造浓厚的学习氛围。坚持把教育贯穿廉政风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制组织全体干部职工广泛开展有针对性的岗位廉政风险教育，认真学习本方案，充分把握开展廉政风险防控的工作目标、工作原则、工作步骤和工作要求。广泛收集和编写廉政风险信息，搞好宣传，突出正面典型宣传和反面警示教育，引导广大干部职工消除“无用论、无关论、抵触论、形式论”，提高开展廉政风险防控的主动性和自觉性，积极参与，充分发挥其防控主体作用。

（4）院务公开，接受监督。医院要通过网站、院报、电子屏幕、公示栏等途径，依法向社会公开“职权目录”和服务承诺，广泛接受患者及社会各界的监督。

2、重点推进阶段（2013年 1月—2013 年6月底）

（1）清权确权（2013年 1月）。医院要按照“对岗不对人、对事不对人”的原则，认真查找、细化在决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等五个方面的医疗机构管理权力，具体到岗位及其责任人。认真梳理在医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型设备检查、医疗收费、统方管理等八个方面的医疗服务执业职权，具体到各临床科室、医技科室及其责任人。要认真审核、确认职能科室和临床、医技科室的职权，统一编制《职权目录及其廉政风险防控措施》（范例见附件7），同时对每项职权，要明确其运行的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，绘制印发职权运行流程图 （范例见附件 8），使权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。

（2）查找评定廉政风险点（2013年 2月）。

①查找风险程序

个人找。每一位工作人员依据目前的岗位职责，结合履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，对风险点进行排查，并对查找出的风险点进行辨识、归类，认真填写《个人岗位廉政风险防控登记表》。

互相帮。在个人认真排查的基础上，采取上级为下级点、下级为上级提、同事之间互相查、班子成员和科室之间相互找的方法，进一步查缺补漏，确保风险点排查横到边，纵到底，

集中评。医院廉政风险防控工作领导小组要及时召开专题会议，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理本岗位的权责流程，掌握风险点分布情况，对各科室自查表的内容进行集中评议。在此基础上，确定部门内设机构风险点，填写《单位内设机构岗位风险防控登记表》和《部门廉政风险防控工作情况汇总表》报医院领导班子审核确认。

组织审。医院领导班子将对各类廉政风险排查情况进行审核。经审核后反馈给相关部门及个人，同时对每个岗位的整改情况进行监督。

②查找风险内容。围绕规范权力运行和医疗服务过程，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等形式，分岗位个人、职能科室和临床、医技科室以及领导班子及其成员等三个层面，全面排查出岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。医院领导班子及其成员要重点查找在“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大事项以及大额度资金使用安排）方面存在的廉政风险点；各职能科室要围绕岗位职责查找廉政风险点；各临床科室、医技科室要围绕提供的医疗服务查找廉政风险点。

③确定风险等级。在找准查深廉政风险点的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、不廉政现象发生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三个等级，先由岗位责任人自评，再由科室初评，最后通过医院定的方式评定廉政风险点等级。廉政风险点实行分级管理、分级负责，责任到人，高等级风险点由医院主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由医院分管领导管理和负责，低等级风险点由医院科室负责人直接管理和负责。

高级廉政风险标准。这类廉政风险发生机率高，一旦发生可能造成严重损害后果，可以触犯国家法律构成犯罪。医院各科室，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人、财、物等 “三重一大”事项的岗位人员，应确定为高级廉政风险。特别是要结合近五年的违纪案件进行综合分析，针对违纪案件的岗位权限、职务级别、违纪原因等方面进行统计分析，查找出多发易发的风险岗位，填写《党员领导干部违纪问题剖析防控登记表》，并将这些岗位作为高级廉政风险排查对象。

中级廉政风险标准。这类廉政风险发生机率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果，应当受到党纪政纪处分。具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位确定为中级廉政风险。

低级廉政风险标准。这类廉政风险发生机率较少，一旦发生可能造成不良社会影响，但未达到党纪政纪处分程度。各科室视具体情况进行确定。

（3）制定防控措施（2013年2月—5月底）。针对管理权力和医疗服务的廉政风险点制定“一对一”的防控措施。注意把握两个环节：一是有一个风险点，就要有一个相对应的防控措施；二是防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性。围绕各类风险点，坚持应先由岗位责任人提出针对性的防控措施，再由科室审核，最后由医院审定。每个人要填报《公立医疗机构廉政风险防控个人表》（附件9）。

（4）公示廉政风险防控内容（2013年 6月）。医院要公示职权目录及其廉政风险防控措施，接受全院职工监督。对查找出的各类风险点，要在全院进行公示，接受互相监督。职权运行流程图要对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图同时还要向社会公开，接受社会监督。

3、完善机制阶段（2013 年7月—10月）。医院对在开展廉政风险防控工作中发现的问题，要切实整改到位。通过开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控长效机制。

（1）建立廉政风险防范机制。通过全面查找廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。完善党委（总支、支部）、行政领导班子议事规则和工作规则，建立健全干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理等制度。

（2）建立廉政风险监控机制。通过医德医风考评、来信来访、监督检查、述职述廉、干部考察、行风评议、媒体反映等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析、研判和评估，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险防控工作。建立健全医德医风考核、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉政风险防控绩效评估等制度。有条件的医疗机构要结合自身信息系统建设，建立医院廉政风险防控信息平台，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能，对权力运行廉政风险实施动态防控。

（3）建立廉政风险处置机制。建立健全医院廉政风险奖惩、风险预警处置机制。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时处理，做到早发现、早提醒、早纠正。对发现的严重问题，要坚决依法依纪依规办理，严肃追究相关人员的党纪政纪以及经济责任；涉嫌犯罪的，移送司法部门。

4、检查验收阶段（2013年9月— 10月底）各科室要认真总结一年来的廉政风险防控工作，肯定成绩，查找不足，提出下一步工作意见与建议，及时将工作总结上报医院纪检监察室。医院要将工作总结和成果资料于2013年10月10日前报盟卫生局领导小组办公室，盟卫生局将汇总上报自治区卫生厅。

四、工作要求：

（一）提高认识，加强领导。将廉政风险防控机制建设作为惩防体系建设的重要抓手切实抓紧抓好。科室负责人要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极、有效防控廉政风险方面起表率作用。要按照党风廉政建设责任制的规定，明确廉政风险防控责任人。对在管辖范围内发生廉政风险的，要根据风险的具体表现形式和类别，分清业务制度、管人用人、监督检查等方面的原因，有针对性地追究相关责任人的责任。

（二）精心组织，落实责任。将提高反腐倡廉纠风工作科学化水平作为一项重要举措，列入领导班子重要议事日程，精心组织，落实责任，党政主要负责人是第一责任人，要主动抓，亲自抓，及时研究解决推进工作中存在的困难和问题。领导班子其他成员要以身作则，根据分工带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作。

（三）统筹推进，注重实效。围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范“三重一大”及选人用人等方面的廉政风险。要注重工作方法，抓好示范带头，善于发现、总结、推广先进典型，通过现场会等多种形式，推动廉政风险防控工作深入开展。

（四）加强督查指导，确保任务落实。强化廉政风险防控工作的指导、检查和考核，将廉政风险防控作为年度检验、等级评审的重要内容，纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。